证券代码：601006     证券简称：大秦铁路          公告编号：【临 2023-023】

转债代码：113044     转债简称：大秦转债

               大秦铁路股份有限公司

(资料图)

关于控股股东持股比例被动稀释超过 1%的提示性公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   重要内容提示：

   ● 本次权益变动主要系大秦铁路股份有限公司（以下简称“公司”）可转换

公司债券转股导致公司总股本增加，控股股东中国铁路太原局集团有限公司（以

下简称“太原局集团公司”）持股比例被动稀释超过 1%，不触及要约收购。

   ● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

   一、本次权益变动的基本情况

   因公司可转换公司债券转股导致公司股本总数增加，公司控股股东太原局集

团公司持股比例被动稀释超过 1%，具体情况如下：

   经中国证券监督管理委员会《关于核准大秦铁路股份有限公司公开发行可转

        （证监许可〔2020〕2263 号）核准，公司于 2020 年 12 月 14

换公司债券的批复》

日向社会公开发行面值总额 320.00 亿元可转换公司债券，发行价格 100.00 元/张，

共计 32,000 万张，募集资金总额为人民币 320.00 亿元。

   经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕14 号文同意，公司 320 亿元可

转换公司债券于 2021 年 1 月 15 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“大

秦转债”，债券代码“113044”。

   公司本次发行的“大秦转债”自 2021 年 6 月 18 日起至 2026 年 12 月 13 日

止 可 转 换 为 公 司 股 份 ， 初 始 转 股 价 格 为 7.66 元/股，最新转股价格为 6.70

元/股。

    截至 2023 年 5 月 8 日，公司因“大秦转债”转股，总股本由 2023 年 3 月 31

 日的 14,866,962,466 股增加至 15,144,408,989 股。本次权益变动前，太原局集团

 公司持有公司股份 9,320,761,520 股，占公司总股本的比例为 62.69%。因上述转

 股事项，公司总股本增加，太原局集团公司所持有的股份数量不变，但持股比例

 被动稀释，持股比例降至 61.55%，持股比例被动稀释超 1%。

     二、本次权益变动信息披露义务人情况

     （一）信息披露义务人的基本情况

     （二）信息披露义务人持股情况

                        本次权益变动前                   本次权益变动后

 股东名称         股份性质

                     持股数量                       持股数量

                                     持股比例                      持股比例

                     （股）                         （股）

中国铁路太原局        无限售

 集团有限公司        流通股

    注：本次权益变动前，公司总股本为 14,866,962,466 股（截至 2023 年 3 月

     三、所涉及后续事项

    （一）本次权益变动为“大秦转债”转股而导致的被动稀释，不触及要约收

购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和

持续经营。

  （二）“大秦转债”目前还处于转股期，可转换公司债券持有人是否选择转

股及具体转股时间、数量均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司

将根据相关规定履行信息披露义务。

  （三）本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告

书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。

  特此公告。

                        大秦铁路股份有限公司

                             董 事 会

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